Определены правила уведомления о заинтересованности лица в совершении сделки ао

Банком России предложен порядок направления уведомлений лицами, которые могут быть заинтересованными в совершении акционерным обществом сделок

Согласно проекту члены совета директоров (наблюдательного совета) общества, единоличный исполнительный орган, члены коллегиального исполнительного органа общества, лицо, являющееся контролирующим лицом общества, лицо, имеющее право давать обществу обязательные для него указания, обязаны направить в общество уведомление, которое должно содержать сведения:

о юридических лицах, в отношении которых они, их супруги, родители, дети, полнородные и неполнородные братья и сестры, усыновители и усыновленные или их подконтрольные организации являются контролирующими лицами или имеют право давать обязательные указания;

о юридических лицах, в органах управления которых они, их супруги, родители, дети, полнородные и неполнородные братья и сестры, усыновители и усыновленные или их подконтрольные лица занимают должности;

об известных им совершаемых или предполагаемых сделках, в которых они могут быть признаны заинтересованными лицами.

Проектом определены сроки направления уведомлений, а также порядок и способы направления уведомления об изменении сведений.

В приложениях приводятся формы уведомлений о признаках возможной заинтересованности в совершении обществом сделок и об изменении сведений, содержащих признаки возможной заинтересованности в совершении обществом сделок.

Указание Банка России от 3 апреля 2017 г. N 4338-У «О требованиях к порядку направления и форме уведомлений лиц, которые могут быть признаны заинтересованными в совершении акционерным обществом сделок»

Указание Банка России от 3 апреля 2017 г. N 4338-У
«О требованиях к порядку направления и форме уведомлений лиц, которые могут быть признаны заинтересованными в совершении акционерным обществом сделок»

1. Форма уведомления, указанного в пункте 1 статьи 82 Федерального закона «Об акционерных обществах» (далее — Уведомление), должна предусматривать следующие сведения.

1.2. Сведения о лице, направляющем Уведомление (далее — Заявитель):

для Заявителя, являющегося юридическим лицом, — полное фирменное наименование (наименование), основной государственный регистрационный номер (далее — ОГРН) (иной идентификационный номер в случае, если Заявитель является иностранным юридическим лицом), идентификационный номер налогоплательщика (далее — ИНН) (если применимо), адрес Заявителя;

для Заявителя, являющегося физическим лицом, — фамилия, имя, отчество (последнее при наличии), место жительства Заявителя;

статус Заявителя в соответствии с абзацем первым пункта 1 статьи 81 Федерального закона «Об акционерных обществах» (член совета директоров (наблюдательного совета) общества, единоличный исполнительный орган общества, член коллегиального исполнительного органа общества, лицо, являющееся контролирующим лицом общества, лицо, имеющее право давать обществу обязательные для него указания);

доля участия Заявителя в уставном капитале общества, а также доля принадлежащих Заявителю голосующих акций общества.

1.3. Сведения о юридических лицах, в отношении которых Заявитель, его супруг (супруга), родители, дети, полнородные и неполнородные братья и сестры, усыновители и усыновленные и (или) подконтрольные им лица (подконтрольные организации) являются контролирующими лицами или имеют право давать обязательные указания:

полное фирменное наименование (наименование), ОГРН (иной идентификационный номер в случае, если указанным в настоящем подпункте юридическим лицом является иностранное юридическое лицо), ИНН (если применимо), адрес подконтрольного юридического лица или юридического лица, в отношении которого имеется право давать обязательные для него указания;

сведения о лице, являющемся контролирующим лицом или лицом, имеющим право давать обязательные указания:

статус лица, являющегося контролирующим лицом или лицом, имеющим право давать обязательные указания (Заявитель, иное лицо из числа лиц, указанных в абзаце первом настоящего подпункта);

если контролирующим лицом или лицом, имеющим право давать обязательные указания, является иное лицо, — полное фирменное наименование (наименование), ОГРН (иной идентификационный номер в случае, если иным лицом является иностранное юридическое лицо), ИНН (если применимо), адрес иного лица, являющегося юридическим лицом, либо фамилия, имя, отчество (последнее при наличии), место жительства иного лица, являющегося физическим лицом;

[3]

основания осуществления контроля в соответствии с абзацем шестым пункта 1 статьи 81 Федерального закона «Об акционерных обществах»;

основания возникновения права давать обязательные для юридического лица указания, в том числе реквизиты документа, на основании которого такое право возникло;

доля участия контролирующего лица или лица, имеющего право давать обязательные указания, в уставном (складочном) капитале юридического лица (если применимо), а если таким юридическим лицом является общество, также доля принадлежащих указанному лицу голосующих акций общества.

1.4. Сведения о юридических лицах, в органах управления которых Заявитель, его супруг (супруга), родители, дети, полнородные и неполнородные братья и сестры, усыновители и усыновленные и (или) подконтрольные им лица занимают должности:

полное фирменное наименование (наименование), ОГРН (иной идентификационный номер в случае, если указанным в настоящем подпункте юридическим лицом является иностранное юридическое лицо), ИНН (если применимо), адрес юридического лица, в органе управления которого занимается должность;

сведения о лице, занимающем должность в органе управления юридического лица:

статус лица, занимающего должность в органе управления юридического лица (Заявитель, иное лицо из числа лиц, указанных в абзаце первом настоящего подпункта);

информация о занимаемой должности в органе управления юридического лица (наименование органа управления, занимаемая должность, дата занятия должности);

доля участия лица, занимающего должность в органе управления юридического лица, в уставном (складочном) капитале юридического лица (если применимо), а если таким юридическим лицом является общество, также доля принадлежащих указанному лицу голосующих акций общества.

1.5. Сведения об известных совершаемых или предполагаемых сделках, в которых Заявитель может быть признан заинтересованным лицом:

информация о сделке, в которой Заявитель может быть признан заинтересованным лицом:

вид сделки (договора) (если известен);

стороны сделки (если известны);

дата (планируемая дата) заключения (совершения) сделки (если известна);

предмет сделки, сумма (размер) сделки (если известны);

иная информация о сделке, позволяющая ее идентифицировать, которую Заявитель считает необходимым сообщить;

основания заинтересованности лица в совершении обществом сделки в соответствии с пунктом 1 статьи 81 Федерального закона «Об акционерных обществах».

1.6. Подпись Заявителя (уполномоченного им лица).

2. Форма уведомления об изменении сведений, указанного в пункте 2 статьи 82 Федерального закона «Об акционерных обществах» (далее — Уведомление об изменении сведений), должна предусматривать следующие сведения.

2.1. Дату и исходящий номер Уведомления об изменении сведений.

2.2. Сведения о Заявителе, направляющем Уведомление об изменении сведений:

для Заявителя, являющегося юридическим лицом, — полное фирменное наименование (наименование), ОГРН (иной идентификационный номер в случае, если Заявитель является иностранным юридическим лицом), ИНН (если применимо), адрес Заявителя;

для Заявителя, являющегося физическим лицом, — фамилия, имя, отчество (последнее при наличии), место жительства Заявителя;

2.3. Информация об изменении сведений, содержащихся в ранее направленном Уведомлении:

дата и исходящий номер Уведомления, в которое вносятся изменения;

сведения, содержащиеся в Уведомлении, в которые вносятся изменения;

сведения, содержащиеся в Уведомлении, с учетом внесенных в них изменений;

основания изменения сведений, содержащихся в Уведомлении.

2.4. Подпись Заявителя (уполномоченного им лица).

3. Рекомендуемый образец Уведомления содержится в приложении 1 к настоящему Указанию.

Рекомендуемый образец Уведомления об изменении сведений содержится в приложении 2 к настоящему Указанию.

4. Уведомление и Уведомление об изменении сведений направляются в общество одним или несколькими из следующих способов по усмотрению Заявителя:

вручение под роспись лицу, занимающему должность (осуществляющему функции) единоличного исполнительного органа общества, или иному лицу, уполномоченному принимать письменную корреспонденцию, адресованную обществу;

направление электронного документа, подписанного электронной подписью в соответствии с требованиями Федерального закона от 6 апреля 2011 года N 63-ФЗ «Об электронной подписи» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 15, ст. 2036; N 27, ст. 3880; 2012, N 29, ст. 3988; 2013, N 14, ст. 1668; N 27, ст. 3463, ст. 3477; 2014, N 11, ст. 1098; N 26, ст. 3390; 2016, N 1, ст. 65; N 26, ст. 3889), по телекоммуникационным каналам связи, в том числе через информационно-телекоммуникационную сеть «Интернет», в случае, если это предусмотрено уставом общества или внутренним документом общества;

направление иным способом (в том числе электросвязью, включая средства факсимильной и телеграфной связи, электронную почту) в случае, если это предусмотрено уставом общества или внутренним документом общества, утвержденным общим собранием акционеров общества.

5. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Председатель
Центрального банка
Российской Федерации

Зарегистрировано в Минюсте РФ 15 июня 2017 г.
Регистрационный N 47041

Члены совета директоров АО (наблюдательного совета); единоличный исполнительный орган; члены коллегиального исполнительного органа; лицо, являющееся контролирующим лицом общества; лицо, имеющее право давать обществу обязательные для него указания, могут быть признаны заинтересованными в совершении акционерным обществом сделок. В соответствии с Законом об АО указанные лица должны в течение 2 месяцев со дня, когда они узнали или должны были узнать о наступлении обстоятельств, в силу которых они могут быть признаны заинтересованными, обязаны уведомить об этом общество.

В уведомлении, в частности, указывается статус заявителя; доля его участия в уставном капитале общества; доля принадлежащих ему голосующих акций; сведения о юрлице, в отношении которых заявитель (члены семьи, родственники) является контролирующим лицом; сведения о совершаемых или предполагаемых сделках, в которых заявитель может быть признан заинтересованным лицом.

Уведомление можно вручить, направить почтой (электронной почтой) и т.п. Приведены две формы уведомлений: о признаках возможной заинтересованности и об изменении сведений о таких признаках.

Указание вступает в силу по истечении 10 дней со дня его официального опубликования.

Указание Банка России от 3 апреля 2017 г. N 4338-У «О требованиях к порядку направления и форме уведомлений лиц, которые могут быть признаны заинтересованными в совершении акционерным обществом сделок»

Зарегистрировано в Минюсте РФ 15 июня 2017 г.
Регистрационный N 47041

Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования

Статья 83. Порядок совершения сделки, в совершении которой имеется заинтересованность

Информация об изменениях:

Федеральным законом от 3 июля 2016 г. N 343-ФЗ в наименование статьи 83 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу с 1 января 2017 г.

Статья 83. Порядок совершения сделки, в совершении которой имеется заинтересованность

См. Энциклопедии и другие комментарии к статье 83 настоящего Федерального закона

Информация об изменениях:

Федеральным законом от 3 июля 2016 г. N 343-ФЗ пункт 1 статьи 83 настоящего Федерального закона изложен в новой редакции, вступающей в силу с 1 января 2017 г.

1. Сделка, в совершении которой имеется заинтересованность, не требует обязательного предварительного согласия на ее совершение.

На сделку, в совершении которой имеется заинтересованность, до ее совершения может быть получено согласие совета директоров (наблюдательного совета) общества или общего собрания акционеров в соответствии с настоящей статьей по требованию единоличного исполнительного органа, члена коллегиального исполнительного органа общества, члена совета директоров (наблюдательного совета) общества или акционера (акционеров), обладающего не менее чем одним процентом голосующих акций общества.

Требование о проведении общего собрания акционеров или заседания совета директоров (наблюдательного совета) общества для решения вопроса о согласии на совершение сделки, в совершении которой имеется заинтересованность, направляется и рассматривается в порядке, предусмотренном статьей 55 настоящего Федерального закона. Совет директоров (наблюдательный совет) общества вправе отказать в удовлетворении требования о проведении общего собрания акционеров или заседания совета директоров (наблюдательного совета) общества на основаниях, предусмотренных статьей 55 настоящего Федерального закона, а также в случае, если на момент рассмотрения требования уже имеется решение о согласии или об отказе в согласии на совершение соответствующей сделки. Повторное заявление требований возможно не ранее чем через три месяца, если меньший срок не предусмотрен уставом общества.

Информация об изменениях:

Федеральным законом от 3 июля 2016 г. N 343-ФЗ в пункт 2 статьи 83 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу с 1 января 2017 г.

2. В случае, предусмотренном пунктом 1 настоящей статьи, в непубличном обществе решение о согласии на совершение сделки, в совершении которой имеется заинтересованность, принимается советом директоров (наблюдательным советом) общества большинством голосов директоров, если необходимость большего числа голосов не предусмотрена уставом общества, не заинтересованных в ее совершении. Если количество незаинтересованных директоров составляет менее определенного уставом кворума для проведения заседания совета директоров (наблюдательного совета) общества, решение по данному вопросу должно приниматься общим собранием акционеров в порядке, предусмотренном пунктом 4 настоящей статьи.

Информация об изменениях:

Федеральным законом от 3 июля 2016 г. N 343-ФЗ пункт 3 статьи 83 настоящего Федерального закона изложен в новой редакции, вступающей в силу с 1 января 2017 г.

3. В случае, предусмотренном пунктом 1 настоящей статьи, в публичном обществе решение о согласии на совершение сделки, в совершении которой имеется заинтересованность, принимается советом директоров (наблюдательным советом) общества большинством голосов (если необходимость большего числа голосов не предусмотрена уставом общества) директоров, не заинтересованных в ее совершении, не являющихся и не являвшихся в течение одного года, предшествовавшего принятию решения:

1) лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа общества, в том числе его управляющим, членом коллегиального исполнительного органа общества, лицом, занимающим должности в органах управления управляющей организации общества;

2) лицом, супруг, родители, дети, полнородные и неполнородные братья и сестры, усыновители и усыновленные которого являются лицами, занимающими должности в органах управления управляющей организации общества, управляющей организации общества, либо лицом, являющимся управляющим общества;

3) лицом, контролирующим общество или управляющую организацию (управляющего), которой переданы функции единоличного исполнительного органа общества, или имеющим право давать обществу обязательные указания.

Информация об изменениях:

Федеральным законом от 3 июля 2016 г. N 343-ФЗ статья 83 настоящего Федерального закона дополнена пунктом 3.1, вступающим в силу с 1 января 2017 г.

3.1. В случае, если количество директоров, не заинтересованных в совершении сделки и отвечающих требованиям, установленным пунктом 3 настоящей статьи, становится менее двух директоров, если большее количество директоров, составляющее кворум для проведения заседания совета директоров (наблюдательного совета) публичного общества по данному вопросу, не предусмотрено уставом публичного общества, такая сделка требует согласия общего собрания акционеров на ее совершение в порядке, предусмотренном пунктом 4 настоящей статьи.

Информация об изменениях:

Федеральным законом от 3 июля 2016 г. N 343-ФЗ статья 83 настоящего Федерального закона дополнена пунктом 3.2, вступающим в силу с 1 января 2017 г.

3.2. Уставом общества может быть предусмотрено, что все или некоторые сделки, в совершении которых имеется заинтересованность и которые не требуют согласия общего собрания акционеров на их совершение в соответствии с пунктом 4 настоящей статьи, требуют в случае, предусмотренном пунктом 1 настоящей статьи, согласия на их совершение директоров, не заинтересованных в совершении сделки и отвечающих как требованиям, установленным пунктом 3 настоящей статьи, так и дополнительным критериям, определенным уставом общества. В таком случае устав общества должен также предусматривать кворум для проведения заседания совета директоров (наблюдательного совета) по данному вопросу, который не может состоять менее чем из двух директоров.

Если количество таких директоров становится менее количества, составляющего кворум, определенный уставом для проведения заседания совета директоров (наблюдательного совета) общества по данному вопросу, данное решение должно приниматься общим собранием акционеров в порядке, предусмотренном пунктом 4 настоящей статьи.

Информация об изменениях:

Пункт 4 изменен с 19 июля 2018 г. — Федеральный закон от 19 июля 2018 г. N 209-ФЗ

4. Решение о согласии на совершение сделки, в совершении которой имеется заинтересованность, принимается общим собранием акционеров большинством голосов всех не заинтересованных в совершении сделки акционеров — владельцев голосующих акций общества, принимающих участие в собрании, в следующих случаях:

если сумма сделки или нескольких взаимосвязанных сделок либо цена или балансовая стоимость имущества, с приобретением, отчуждением или возможностью отчуждения которого связаны такие сделки, составляет 10 и более процентов балансовой стоимости активов общества по данным его бухгалтерской (финансовой) отчетности на последнюю отчетную дату, за исключением сделок, предусмотренных абзацами третьим и четвертым настоящего пункта;

если сделка или несколько взаимосвязанных сделок являются реализацией обыкновенных акций, составляющих более двух процентов обыкновенных акций, ранее размещенных обществом, и обыкновенных акций, в которые могут быть конвертированы ранее размещенные эмиссионные ценные бумаги, конвертируемые в акции, если уставом общества не предусмотрено меньшее количество акций;

если сделка или несколько взаимосвязанных сделок являются реализацией привилегированных акций, составляющих более двух процентов акций, ранее размещенных обществом, и акций, в которые могут быть конвертированы ранее размещенные эмиссионные ценные бумаги, конвертируемые в акции, если уставом общества не предусмотрено меньшее количество акций.

Общее собрание акционеров при принятии решения, предусмотренного настоящим пунктом, считается правомочным независимо от числа не заинтересованных в совершении соответствующей сделки акционеров — владельцев голосующих акций общества, принимающих в нем участие.

Информация об изменениях:

Пункт 4.1 изменен с 19 июля 2018 г. — Федеральный закон от 19 июля 2018 г. N 209-ФЗ

4.1. Если при совершении непубличным обществом сделки, требующей получения согласия на ее совершение в соответствии с пунктом 4 настоящей статьи, все акционеры — владельцы голосующих акций общества признаются заинтересованными и при этом кто-либо из таких акционеров требует получения согласия на ее совершение, при условии, что такое право предоставлено ему уставом общества, это согласие дается большинством голосов всех акционеров — владельцев голосующих акций общества, принимающих участие в собрании.

Если при совершении сделки, требующей получения согласия на ее совершение в соответствии с пунктом 4 настоящей статьи, все акционеры — владельцы голосующих акций общества признаются заинтересованными и при этом в совершении такой сделки имеется заинтересованность иного лица (иных лиц) в соответствии с пунктом 1 статьи 81 настоящего Федерального закона, согласие на совершение такой сделки дается большинством голосов всех акционеров — владельцев голосующих акций общества, принимающих участие в собрании.

Банк России опубликовал порядок направления уведомления о признаках возможной заинтересованности лица в сделке

21 июня 2017 года на официальном сайте регулятора опубликовано Указание Банка России «О требованиях к порядку направления и форме уведомлений лиц, которые могут быть признаны заинтересованными в совершении акционерным обществом сделок» от 03.04.2017 г. № 4338-У (далее – Указание).

Пункт 1 статьи 82 Федерального закона «Об акционерных обществах» (в редакции от 01.01.2017 года) устанавливает обязанность для лиц, которые могут быть признаны заинтересованными в совершении обществом сделок, в течение двух месяцев со дня, когда они узнали или должны были узнать о наступлении обстоятельств, в силу которых они могут быть признаны таковыми, уведомить об этом общество. Указание разработано на основании пункта 3 статьи 82 Федерального закона «Об акционерных обществах» в соответствии с которым, Банк России устанавливает требования к порядку направления и форме уведомлений о признаках возможной заинтересованности.

К Указанию прилагаются рекомендуемые образцы уведомления о признаках возможной заинтересованности в совершении акционерным обществом сделок и уведомления об изменении сведений, содержащих признаки возможной заинтересованности в совершении акционерным обществом сделок.

Вышеперечисленные уведомления могут быть направлены в общество одним или несколькими из следующих способов по усмотрению лица:

• почтовой связью заказным письмом с уведомлением о вручении или через курьерскую службу по адресу общества, содержащемуся в ЕГРЮЛ, а также по иным адресам, указанным в уставе общества или во внутреннем документе общества, утвержденном общим собранием акционеров общества;
• вручение под роспись лицу, занимающему должность (осуществляющему функции) единоличного исполнительного органа общества, или иному лицу, уполномоченному принимать письменную корреспонденцию, адресованную обществу;
• направление электронного документа, подписанного электронной подписью, по телекоммуникационным каналам связи, в том числе через информационно-телекоммуникационную сеть «Интернет», в случае, если это предусмотрено уставом общества или внутренним документом общества;
• направление иным способом (в том числе электросвязью, включая средства факсимильной и телеграфной связи, электронную почту) в случае, если это предусмотрено уставом общества или внутренним документом общества, утвержденным общим собранием акционеров общества.

Действие Указания будет распространяться на:

• членов совета директоров (наблюдательного совета) акционерного общества;
• единоличный исполнительный орган;
• членов коллегиального исполнительного органа общества;
• лиц, являющихся контролирующим лицом общества;
• лиц, имеющих право давать обществу обязательные для него указания.

Данный документ вступает в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования.

Энциклопедия решений. Уведомление о заинтересованности в совершении АО сделки

Уведомление о заинтересованности в совершении АО сделки

[1]

Лица, которые могут быть заинтересованы в совершении акционерным обществом сделки, обязаны доводить установленную Федеральным законом от 26.12.1995 N 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее — Закон об АО) информацию о своей заинтересованности. Перечень информации и порядок ещё предоставления установлены ст. 82 Закона об АО.

С 01.01.2017 в связи с вступлением в силу Федерального закона от 03.07.2016 N 343-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «Об акционерных обществах» и Федеральный закон «Об обществах с ограниченной ответственностью» в части регулирования крупных сделок и сделок, в совершении которых имеется заинтересованность» (далее — Закон N 343-ФЗ) действуют новые правила уведомления о заинтересованности.

Лица, которые могут быть признаны заинтересованы в совершении АО сделок, обязаны направить самому акционерному обществу следующую информацию:

1) о юридических лицах, в отношении которых они, их супруги, родители, дети, полнородные и неполнородные братья и сестры, усыновители и усыновленные и (или) их подконтрольные организации являются контролирующими лицами или имеют право давать обязательные указания (пп. 1 п. 1 ст. 82 Закона об АО ред. Закона N 343-ФЗ);

2) о юридических лицах, в органах управления которых они, их супруги, родители, дети, полнородные и неполнородные братья и сестры, усыновители и усыновленные и (или) их подконтрольные лица занимают должности (пп. 2 п. 1 ст. 82 Закона об АО ред. Закона N 343-ФЗ);

[2]

3) об известных им совершаемых или предполагаемых сделках, в которых они могут быть признаны заинтересованными лицами (пп. 3 п. 1 ст. 82 Закона об АО ред. Закона N 343-ФЗ);

Уведомление о заинтересованности должно быть направлено обществу в течение двух месяцев со дня, когда указанные лица узнали или должны были узнать о наступлении обстоятельств, в силу которых они могут быть признаны заинтересованными в совершении АО сделок (п. 1 ст. 82 Закона об АО в ред. Закона N 343-ФЗ).

Об изменений сведений, указанных в пп.пп. 1 и 2 п. 1 ст. 82 Закона об АО, лица, которые могут быть признаны заинтересованными в совершении АО сделок, обязаны уведомить общество в течение 14 дней со дня, когда они узнали или должны были узнать об этом (п. 2 ст. 82 Закона об АО в ред. Закона N 343-ФЗ).

Требования к порядку направления и форме уведомлений устанавливаются Банком России*(1) (п. 3 ст. 82 Закона об АО в ред. Закона N 343-ФЗ).

Уведомление направляется обществу по адресу, указанному в ЕГРЮЛ либо по адресу, указанному самим обществом (ст. 165.1 ГК РФ, п. 63 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 23.06.2015 N 25 «О применении судами некоторых положений раздела I части первой ГК РФ»).

Информацию, содержащуюся в полученных им уведомлениях, АО с 01.01.2017 само доводит до сведения совета директоров (наблюдательного совета), ревизионной комиссии (ревизора), а также аудитора общества по его требованию (п. 4 ст. 82 Закона об АО в ред. Закона N 343-ФЗ).

Заинтересованное лицо по иску АО или его акционера несет перед обществом ответственность в размере убытков, причиненных им АО, независимо от того, была ли признана соответствующая сделка недействительной. Если на дату заключения сделки, в совершении которой имеется заинтересованность, лицо, указанное в абзаце первом п. 1 ст. 81 Закона об АО, нарушило свою обязанность по уведомлению общества, предполагается наличие вины указанного лица в причинении АО убытков такой сделкой (п. 2 и п. 3 ст. 84 Закона об АО в ред. Закона N 343-ФЗ).

До 01.01.2017 лица, которые могли быть заинтересованы в совершении АО сделки, обязаны были доводить до сведения совета директоров (наблюдательного совета), ревизионной комиссии (ревизора) и аудитора АО информацию (ст. 82 Закона об АО в ред. до 01.01.2017):

— о юридических лицах, в которых они владеют самостоятельно или совместно со своим аффилированным лицом (лицами) 20 или более процентами голосующих акций (долей, паев);

— о юридических лицах, в органах управления которых они занимают должности;

— об известных им совершаемых или предполагаемых сделках, в которых они могут быть признаны заинтересованными лицами.

Требования к форме уведомления до 01.01.2017 не были установлены. На практике требования к форме и содержанию такого документа, а также порядку направления его могло быть урегулировано внутренним документом общества, причем, как в виде отдельных положений внутренних документов, регулирующих порядок деятельности соответствующего органа (например, в Положении о совете директоров), так и в виде самостоятельного документа (например, Положения о требованиях к порядку направления и форме уведомлений лиц, которые могут быть признаны заинтересованными в совершении АО сделок).

В отсутствии в обществе подобных положений соответствующая информация могла быть доведена до сведения установленных органов АО документом в произвольной форме.

*(1) В настоящий момент соответствующие требования Банка России не приняты. Однако можно ознакомиться с проектом соответствующего документа.

Банк России подготовил форму уведомления о признаках возможной заинтересованности в совершении обществом сделок

Банк России представил для публичного обсуждения проект Указания «О требованиях к порядку направления и форме уведомлений лиц, которые могут быть признаны заинтересованными в совершении акционерным обществом сделок» (далее – Проект).

Пункт 1 статьи 82 ФЗ «Об акционерных обществах»[1] (в редакции начинающей действовать с 01.01.2017 года) устанавливает обязанность для лиц, которые могут быть признаны заинтересованными в совершении обществом сделок, в течение двух месяцев со дня, когда они узнали или должны были узнать о наступлении обстоятельств, в силу которых они могут быть признаны таковыми, уведомить об этом общество.

Проект разработан на основании пункта 3 статьи 82 ФЗ «Об акционерных обществах» в соответствии с которым, Банк России устанавливает требования к порядку направления и форме уведомлений о признаках возможной заинтересованности.

Действие Проекта будет распространяться на:

– членов совета директоров (наблюдательного совета) акционерного общества;

– единоличный исполнительный орган;

– членов коллегиального исполнительного органа общества;

– лиц, являющихся контролирующим лицом общества;

– лиц, имеющих право давать обществу обязательные для него указания.

Принятие указания предполагается в IV квартале 2016 года.

Предложения и замечания по Проекту принимаются с 9 ноября 2016 года по 23 ноября 2016 года.

[1] В ред. ФЗ от 03.07.2016 № 343-ФЗ «О внесении изменений в ФЗ «Об АО» и ФЗ «Об ООО» в части регулирования крупных сделок и сделок, в совершении которых имеется заинтересованность»

Сделки с заинтересованностью (Шиткина И.)

Дата размещения статьи: 20.11.2017

Контролирующее лицо вместо аффилированного

Основания заинтересованности

Заинтересованность определенных законом лиц в совершении сделки возникает в случаях, если они, их супруги, родители, дети, полнородные и неполнородные братья и сестры, усыновители и усыновленные и (или) подконтрольные им лица (подконтрольные организации) также являются участниками другого правоотношения — стороной, выгодоприобретателем, представителем, посредником в сделке, либо являются контролирующим лицом юридического лица, являющегося стороной, выгодоприобретателем, посредником или представителем в сделке, либо занимают должности в органах управления юридического лица, являющегося стороной, выгодоприобретателем, посредником или представителем в сделке, а также должности в органах управления управляющей организации такого юридического лица.
Заметим, что с 1 января 2017 года законодательство не предусматривает для акционеров (участников) возможность определять в уставе хозяйственного общества иные случаи, когда указанные в законе субъекты считаются заинтересованными в совершении сделки.

Оценка имущества по сделке

Когда применение исключено

Обязанность извещения и отчета общества

Требование о согласовании

Новые возможности для непубличных АО

Анализ законодательных трендов

Таким образом, существенные изменения, затронувшие институт сделок с заинтересованностью, направлены на упрощение процедуры согласования незначимых по сумме и значению сделок, в совершении которых имеется заинтересованность, а также предоставление акционерам непубличных обществ и участникам обществ с ограниченной ответственностью значительной свободы в определении порядка согласования таких сделок или даже исключении необходимости согласования сделок, в совершении которых имеется заинтересованность.
В целом новое законодательное регулирование может упростить жизнь холдингам (группам компаний), избавив их от необходимости согласовывать сделки с заинтересованностью применительно к дочерним обществам. В тех же обществах, где имеются акционеры (участники) с различными, порой конфликтующими интересами и где единогласия при определении в уставе правил одобрения сделок с заинтересованностью достичь не удастся, порядок согласования сделок комфортнее не стал прежде всего из-за неопределенности сроков и оснований для предъявления требований уполномоченными лицами о необходимости согласования сделок, в совершении которых имеется заинтересованность.

Признание сделок недействительными

Алгоритм получения согласия на совершение сделок с заинтересованностью в хозяйственных обществах (Макарова О.А.)

Дата размещения статьи: 01.10.2017

С 1 января 2017 г. вступили в силу новые положения федеральных законов о крупных сделках и сделках, в совершении которых имеется заинтересованность .
———————————
ФЗ от 3 июля 2016 г. N 343-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «Об акционерных обществах» и Федеральный закон «Об обществах с ограниченной ответственностью» в части регулирования крупных сделок и сделок, в совершении которых имеется заинтересованность» // СЗ РФ. 2016. N 27 (ч. II). Ст. 4276.

Общее новое правило о согласии на совершение сделки с заинтересованностью, закрепленное как в ФЗ от 26 декабря 1995 г. N 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее — Акционерный закон) (п. 1 ст. 83), так и в ФЗ от 8 февраля 1998 г. N 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее — Закон об ООО) (п. 4 ст. 45), заключается в следующем: сделка, в совершении которой имеется заинтересованность, не требует обязательного предварительного согласия на ее совершение.
———————————
СЗ РФ. 1996. N 1. Ст. 1.
СЗ РФ. 1998. N 7. Ст. 785.

Библиографический список

1. Корпоративное право: Учебник / Отв. ред. И.С. Шиткина. 2-е изд., перераб. и доп. М., 2015.
2. Кузнецов А.А. Оспаривание крупных сделок и сделок с заинтересованностью: общие замечания // Вестник ВАС РФ. 2014. N 2.
3. Маковкин В.А., Болычевская Е.С. Крупные сделки и сделки, в совершении которых имеется заинтересованность: отдельные подводные камни обновленных норм // Вестник экономического правосудия. 2016. N 12.
4. Соотношение императивных и диспозитивных начал в корпоративном праве: Сборник статей / Под ред. И.С. Шиткиной. М.: Статут, 2017.
5. Шиткина И.С. Правовой режим сделок, в совершении которых имеется заинтересованность // Закон. 2016. N 12.

4 шага для одобрения сделки с заинтересованностью

Новые правила федеральных законов 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» и 208-ФЗ-«Об акционерных обществах» о согласовании и одобрении крупных сделок и сделок с заинтересованностью вступили в силу 01.01.2017 г.

NB Решением от 16.09. 2016 г. по делу № А56-39270/2016 Арбитражный суд СПб и ЛО удовлетворил требование истцов (акционеров) о признании договора поручительства между МКБ развития и информатики и ОАО «Метрострой» в связи с отсутствием одобрения сделки акционерами ОАО Метрострой«.

Истцы доказали нарушение своих прав отсутствием одобрения сделки общим собранием акционеров ОАО «Метрострой», кроме того, ОАО «Метрострой» не получило какого-либо встречного обеспечения за представленное поручительство и фактически не исполняло договор.

Теперь, например, чтобы совершить сделку извещение о заключении направляется членам совета директоров, коллегиального исполнительного органа общества, а некоторых случаях — участников (акционеров), владеющих более 1% акций и допущенных к голосованию.

Чтобы избежать судебных тяжб перед тем как заключить сделку, мы рекомендуем воспользоваться следующим алгоритмом:

Шаг 1. Проверить, нужно ли вообще получать согласие (одобрение) на совершение сделки.

В некоторых, оговоренных в законах случаях, согласие (одобрение) на совершение сделки с заинтересованностью не требуется. Например, в силу пп. 2 п. 2 ст. 81 Закона об АО, п. 7 ст. 45 ФЗ об ООО в обществе один акционер (участник) и он же директор.

В силу пп. 1 п. 2 ст. 81 Закона об АО, п. 7 ст. 45 ФЗ об ООО — сделка совершена в процессе обычной хоздеятельности при условии, что обществом в течение длительного времени на сходных условиях совершались аналогичные сделки, в совершении которых не имелось заинтересованности.

Шаг 2. Определить наличие заинтересованности в сделке директора, членов совета директоров (правления), лица, контролирующего общество, или лица, имеющего право давать обязательные указания.

Чтобы определить, имеется ли заинтересованность в совершении сделки, можно составить перечень лиц общества, у которых может быть заинтересованность. В силу п. 1 ст. 81 ФЗ об АО, п. 1 ст. 45 ФЗ об ООО с таковым относятся:

• директор общества, члены совета директоров, члены коллегиального исполнительного органа (правления), лицо, имеющее право давать обществу обязательные указания, а также контролирующие лица;
• лица, имеющие более 50% голосов на общем собрании и (или) имеющие право назначать директора и (или) более половины членов совета директоров. Такие лица могут иметь более 50% голосов или право либо напрямую становиться акционером общества и (или) иметь право распоряжаться голосами на иных основаниях (например, на основании акционерного соглашения);
• косвенно — не быть акционером общества, но владеть юридическими лицами (иным образом контролировать их деятельность), которые в свою очередь являются акционерами общества;

NB В законах об АО и ООО нет пояснений, кто является выгодоприобреталем по сделке.

Ответ находим в пп. 1 п. 9 Постановления Пленума ВАС РФ от 16.05.2014 № 28, в силу которого им признается лицо, не являющееся стороной в сделке, в результате ее совершения

— может быть освобождено от обязанностей перед обществом или третьим лицом, получает права по данной сделке, например, по договорам страхования, доверительного управления имуществом, бенефициар по банковской гарантии, третье лицо, в пользу которого заключен договор (ст. 430 ГК РФ).

— иным образом извлекает имущественную выгоду, например, по участию в опционной программе общества или, являясь должником по обязательству, в обеспечение исполнения которого общество предоставляет поручительство либо имущество в залог. Исключение составляет случай, когда договор поручительства или договор залога совершен обществом не в интересах должника или без его согласия.

При этом лица признаются заинтересованными в заключаемой сделке, если стороной, выгодоприобретателем, посредником или представителем по сделке является (п. 1 ст. 81 Закона об АО, п. 1 ст. 45 Закона об ООО):

• Само заинтересованное лицо или его, супруг, родитель или усыновитель, дети или усыновленные, полнородные и неполнородные братья и сестры, подконтрольные лица (организации), т.е. юридические лица, находящиеся под прямым или косвенным контролем.
• Юридическое лицо, которое контролируется лицами, указанными выше, или они входят в его органы управления или органы управления его управляющей компании.

Шаг 3. Общество обязано известить участников (акционеров) и иных лиц о сделке за 15 дней до даты ее заключения.

ООО (п. 3 ст. 45 Закона об ООО)	АО (п. 1.1 ст. 81 Закона об АО)
Участников, не заинтересованных в сделке	Членов совета директоров, при его наличии
Незаинтересованных членов совета директоров	Членов коллегиального исполнительного органа, при его наличии
Акционеров, если нет совета директоров или все его члены заинтересованы в сделке либо уставом предусмотрено обязательное их извещение

Сроки направления извещения

За 15 дней до совершения сделки, если уставом не предусмотрен иной срок (абз. 2 п. 1.1 ст. 81 Закона об АО, абз. 2 п. 3 ст. 45 Закона об ООО).

Содержание извещения

В извещении должны быть указаны (абз. 2 п. 1.1 ст. 81 Закона об АО, абз. 2 п. 3 ст. 45 Закона об ООО):

• лицо (лица), являющееся стороной, выгодоприобретателем;
• лицо (лица), имеющее заинтересованность в сделке, и основания их заинтересованности;
• а также цена сделки, предмет сделки, иные существенные условия сделки или порядок их определения.

Порядок направления извещения зависит от того, является ли оно ООО или АО и кому оно направляется:

Кого извещать	ООО	АО
Участники (акционеры)	1. Заказным письмом по адресам участников, указанным в списке участников ООО (п. 1 ст. 36, п. 3 ст. 45 ФЗ об ООО), 2. Или иным способом, предусмотренным уставом (п. 1 ст. 36, п. 3 ст. 45 Закона об ООО)	1. В порядке уведомления об общем собрании, указанном в уставе общества в соответствии с п. 1.2 ст. 52 ФЗ об АО, 2. Или в ином порядке, предусмотренном уставом АО для извещения о сделке (п. 1.1 ст. 81 Закона об АО)
Члены совета директоров (правления)	Порядок направления извещения членам совета директоров и коллегиального исполнительного органа законами об ООО и АО не установлен	Рекомендуем направлять извещение таким образом, чтобы они имели возможность получить его

Шаг 4. Принять решение о согласии на совершение (одобрении) сделки, если такое требование поступило от участников (акционеров) и иных лиц.

NB Если правила согласования (одобрения) сделки с заинтересованностью не соблюдены, она может быть признана недействительной (ст. 84 Закона об АО, п. 6 ст. 45 Закона об ООО).

По новым правилам сделка с заинтересованностью не требует предварительного согласия (одобрения) для ее заключения. Решение о согласии на совершение (одобрении) сделки нужно принимать, только если поступило соответствующее требование (п. 1 ст. 83 ФЗ об АО, п. 4 ст. 45 ФЗ об ООО).

В отношении АО ст. 55 208-ФЗ установлено, что в удовлетворении требования об одобрении сделки отказывается, если есть основания, предусмотренные, или уже есть решение по данной сделке. Повторное требование в АО может быть направлено не ранее чем через 3 месяца, если меньший срок не предусмотрен уставом (п. 1 ст. 83).

Требование о проведении общего собрания или заседания совета директоров по вопросу о получении согласия на совершение сделки с заинтересованностью могут направить (абз. 2 п. 1 ст. 83 Закона об АО, абз. 2 п. 4 ст. 45 Закона об ООО):

• директор;
• участник (акционер), обладающий не менее 1% долей (акций), или группа, обладающая соответствующим количеством долей (акций);
• член коллегиального исполнительного органа;
• член совета директоров.

NB Например, в требовании может быть указано:

«Провести общее собрание участников по вопросу о согласии на совершение сделки»;

«Требую до совершения сделки принять решение о ее одобрении».

Если решение не принято, хотя требование направлено, сделка может быть признана недействительной (п. 6 ст. 45 Закона об ООО).

Содержание такого требования для ООО ФЗ № 14 не установлено. В любом случае разумно созвать орган для принятия решения о согласии на совершение сделки, если из содержания требования видна воля лица, его направившего, на то, чтобы такое решение было принято.

Для АО ФЗ № 208 установлено, что в документе должно содержаться требование о проведении собрания акционеров или заседания совета директоров для решения вопроса о согласии на совершение сделки (п. 1 ст. 83 Закона об АО).

Получив извещение, эти лица смогут потребовать провести собрание или заседание совета, чтобы решить вопрос о согласии на сделку.

Если сделка все же не будет согласована, они будут вправе получить информацию о сделке, в том числе документы и иные сведения, подтверждающие, что интересы общества не нарушены, условия сделки существенно не отличаются от рыночных и др. Кроме того, общему собранию нужно будет представить отчет о сделках с заинтересованностью, заключенных в отчетном году. Эти документы должны быть утвержден директор, совет директоров, ревизионной комиссией.

Анна Валерьевна Хаванская-Гончарова, юрист, кандидат политических наук. В разные годы проходила научные и профессиональные стажировки в Центрально-Европейском Университете (Будапешт), Университете Джорджии (штат Джорджия, США). С 2005 года представляет интересы фирм в арбитражных судах, консультирует российские и иностранные компании по вопросам корпоративного управления, совершения сделок и защиты интересов, проводит тренинги и круглые столы для юристов компаний. В рамках академических программ читала лекции студентам вузов по конституционному, налоговому, земельному, коммерческому, банковскому праву.

Источники

1. 
   Корнийчук Г. А. Арбитражное процессуальное право. Ответы на экзаменационные вопросы; Экзамен — Москва, 2010. — 288 c.
2. 
   Домашняя юридическая энциклопедия. Семья / ред. И.М. Кузнецова. — М.: Олимп, 1999. — 608 c.
3. 
   Гамзатов, М.Г. Английские юридические пословицы, поговорки, фразеологизмы и их русские соответствия / М.Г. Гамзатов. — М.: СПб: Филологический факультет СПбГУ, 2013. — 142 c.
4. Малько, А.В. Теория государства и права (для бакалавров). Учебник / А.В. Малько, др.. — Москва: Высшая школа, 2015. — 196 c.
5. Малько, А.В. Теория государства и права (для бакалавров). Учебник / А.В. Малько, др.. — Москва: Высшая школа, 2015. — 196 c.